广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金清算报告

原创 Kbet365  2020-10-19 02:10 

原标题:广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金清算报告 来源:同花顺金融服务网

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告出具日期:2020年8月21日

报告公告日期:2020年10月19日

目录

1.重要提示3

2.基金概况4

3.基金运作情况说明6

4.财务报告7

5.清算事项说明8

6.备查文件目录11

1.重要提示

广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】800号文准予注册,于2017年11月27日成立并正式运作。本基金基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等有关规定,2020年6月8日起至2020年7月7日止,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。于2020年7月8日,本基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同相关事项的议案》。根据基金管理人于2020年7月9日公布的《关于广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本基金从2020年7月10日起进入清算期,基金管理人按照本基金基金合同的约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。

2020年8月21日为本基金清算的最后一日,由基金管理人广发基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和广东广信君达律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,广东广信君达律师事务所对清算报告出具法律意见。

2.基金概况

2.1基金基本情况

2.2基金产品说明

3.基金运作情况说明

广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】800号)准予注册,由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(“基金合同”)的规定公开募集,于2017年11月27日成立并正式运作,基金合同生效日基金份额总额为200,394,449.55份。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等有关规定,2020年6月8日起至2020年7月7日止,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。于2020年7月8日,本基金基金份额持有人大会审议并通过了《关于广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同相关事项的议案》。根据基金管理人于2020年7月9日公布的《关于广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本基金最后运作日为2020年7月9日,自2020年7月10日起进入基金财产清算程序。

4.财务报告

4.1基金最后运作日资产负债表(已经审计)

会计主体:广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日:2020年7月9日(基金最后运作日)

单位:人民币元

注1:报告截止日2020年7月9日(基金最后运作日),本基金基金份额单位净值为0.8226,基金份额总额为4,786,220.49份。

注2:本基金的清算财务报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算财务报表并无比较期间的相关数据列示。

4.

5.清算事项说明

根据《广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定,自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。2020年7月9日为本基金的终止日。本基金的清算期间为自2020年7月10日至2020年8月21日止(以下简称“清算期间”),2020年8月21日为本基金的清算期间结束日。

于清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

5.1资产处置情况

(1)本基金最后运作日存出保证金为人民币37,105.61元,将于清算结束日后划入托管账户。

(2)本基金最后运作日交易性金融资产为人民币3,238,735.82元,全部为股票投资,明细如下:

单位:人民币元

以上全部交易性金融资产于2020年8月21日前完成变现,交易费用为人民币5,376.82元,变现产生的证券清算款为人民币2,951,155.30元,已于2020年8月21日前划入托管账户。

(3)本基金最后运作日应收利息为人民币842.88元,为应收银行存款利息和应收保证金利息,款项将于结息时按实际金额划入托管账户。

5.2负债清偿情况

本基金最后运作日应付赎回款为人民币305,646.76元,该款项已于2020年8月21日前支付完毕。

本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币6,405.81元,该款项已于2020年8月21日前支付完毕。

本基金最后运作日应付托管费为人民币1,067.66元,该款项已于2020年8月21日前支付完毕。

本基金最后运作日应付交易费用为人民币54,682.74元,该款项已于2020年8月21日前支付完毕。

本基金最后运作日其他负债为人民币62,669.98元,主要为信息披露费、律师费、公证费、应付赎回费,该款项已于2020年8月21日前支付完毕。

5.3清算期间的清算损益情况

单位:人民币元

注1:存款利息收入主要系计提的清算期间的银行存款利息及存出保证金利息。

注2:投资收益系清算期间的股票投资差价收入。

注3:公允价值变动损益系清算期间的股票投资产生的公允价值变动。

注4:其他收入系于清算期间确认的最后运作日赎回申请所产生的基金赎回费收入及基金转换费收入。

注5:其他费用系清算期间所产生的银行汇划费、账户维护费、律师费及审计费。

5.4资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位:人民币元

根据本基金的基金合同约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

6.备查文件目录

6.1备查文件目录

6.1.1《广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》

6.1.2《关于广发基金管理有限公司广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算之法律意见书》

6.2存放地点

广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

6.3查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组

二〇二〇年十月十九日

广发基金管理有限公司

广发转型升级灵活配置混合型

证券投资基金清算报告提示性公告

广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金自2020年7月10日起进入清算期。清算报告全文于2020年10月19日在本公司网站[www.gffunds.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(95105828(免长途费)或020-83936999)咨询。

特此公告。

广发基金管理有限公司

2020年10月19日

本文地址:http://www.dsycz.com/21html
版权声明:本文为原创文章,版权归 Kbet365 所有,欢迎分享本文,转载请保留出处!

发表评论


表情